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証券業務の免許制

証取法は、証券業者については免許制を採用しています。そして免許業務については、具体的に次の4種類に区分しています。


・自己売買業務(ディーリング)

・委託売買業務(ブローキング)

・引受・売出業務(アンダーライティング)

・売捌き業務(セリング)

 これらの免許は、複数取得することも可能で、4種類すべてを取得した資本金100億円以上の証券会社を、総合証券会社といいます。


禁止行為

証取法は、証券会社およびその役職員に対してさまざまな禁止行為規制を行っています。主なものとしては、断定的判断の提供による勧誘、損失負担を約束した勧誘、虚偽表示や重要事項の誤解を生じしめるような表示行為、特別の利益提供による勧誘、投機的売買の禁止などがあります。


インサイダー取引規制

インサイダー取引規制は、内部情報にもとづく不正な取引を規制するものですが、これについては別項目にて解説しております。



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